La carpeta de investigación en el proceso penal acusatorio | Foro Jurídico (2022)

Sin duda alguna todo acto material de investigación debe ser registrado en actas y agregado a la carpeta de investigación (anteriormente llamada averiguación previa) lo cual es una bitácora con el contenido de actividades ordenadas realizadas por el fiscal auxiliado por los oficiales y peritos así como el asesor jurídico y defensor. El cual permite al órgano acusador construir la teoría del caso que tendrá que determinar el cierre de la investigación, por lo tanto la información que se recopile en la integración de dicha carpeta debe ser sustentada dicha información en una audiencia, de esta manera el sistema penal que data del 2008 se deja de lado la concepción de que el material probatorio se incorpora automáticamente al proceso por el solo hecho de agregarse al expediente y correspondiente pliego de consignación, y en lugar de ello se preve el registro de las actuaciones realizadas por las partes para la investigación del hecho denunciado de donde se desprenden los antecedentes de la investigación.

Algunas características de la carpeta de investigación son:

(Video) HABLANDO DERECHO- Tema: Carpeta de Investigación

  • Contiene dato de prueba (lo que esta dentro de la carpeta de investigación ya sea la entrevista de un testigo, la inspección de un vehículo y no se desahoga). Y comienza con la presentación de la denuncia o querella.
  • Imparcial y objetiva.
  • Debe ser registrado en actas y agregado a una
  • Se utiliza para la determinación de actos procesales en la fase preliminar.
  • Como sustento de convicción en la audiencia de juicio oral.
  • Participa el fiscal, polícia y perito (s).
  • Permite construir y determinar la teoría del caso.

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En el código nacional de procedimientos penales no hay una descripción que deba de entenderse de lo que es la carpeta de investigación, sin embargo se hace referencia en el numeral 260 del CNPP y establece que el antecedente de investigación es todo registro incorporado en la carpeta de investigación y sirve de sustento para aportar datos de prueba. El cual en el numeral 117 del CNPP en la fracción IV establece que es obligación del defensor analizar las constancias que obren en la carpeta de investigación, a fin de contar con mayores elementos para la defensa; así mismo en el artículo 141 establece que al momento de solicitar una orden de comparecencia o de aprehensión el juez de control deberá de resolver cuando los datos invocados por el fiscal que obran en la carpeta de investigación existan datos suficientes para establecer la existencia de un hecho que la ley señala como delito y la probabilidad de que una persona en particular lo cometió o participo en su comisión, estas series de referencias aunadas a lo que establece el artículo 217 del mismo ordenamiento legal que establece que el fiscal y la policía están obligadas a registrar y agregar en una carpeta de investigación todas las actuaciones que se realicen con la finalidad de garantizar que la información obtenida es completa, integra y exacta y permite concluir que la carpeta de investigación es ese legajo o expediente donde deben de obrar todos los actos de investigación registrados que realiza el representante social o los oficiales como un auxiliar en dicha investigación.

De acuerdo al artículo219del propio Código Nacional de Procedimientos Penales dispone que será hasta que el imputado y su defensor sean convocados a la audiencia inicial tendrán derecho a consultar los registros de la investigación y obtener copia de los registros de la carpeta con la oportunidad debida para preparar la defensa y en caso que el Ministerio Público se niegue a permitir el acceso a los registros o a la obtención de las copias, podrán acudir ante el juez de control para que resuelva lo conducente.

(Video) La Carpeta de Investigación en el Procedimiento Penal

Cuando se inicia la carpeta de investigación con detenido desde ese momento se tiene acceso a la carpeta de investigación de conformidad con el numeral 20 constitucional apartado B fracción VI y en la hipótesis sin detenido cuando el fiscal cita al individuo en cede ministerial y ante su primer comparecencia ante el juez de control.

Excepciones para el acceso a la información

El Ministerio Público podrá solicitar excepcionalmente al Juez de control que determinada información se mantenga bajo reserva aún después de la vinculación a proceso, cuando sea necesario para evitar la destrucción, alteración u ocultamiento de pruebas, la intimidación, amenaza o influencia a los testigos del hecho, para asegurar el éxito de la investigación, o para garantizar la protección de personas o bienes jurídicos. Y si el Juez de control considera procedente la solicitud, así lo resolverá y determinará el plazo de la reserva, siempre que la información que se solicita sea reservada, sea oportunamente revelada para no afectar el derecho de defensa de conformidad a lo estipulado en el numeral 220 de la ley adjetiva.

Indudablemente el acceso a la carpeta de investigación permite al imputado hacer valer las garantías de legalidad y defensa, ya que lo pone al tanto de todas las investigaciones causadas por el análisis del ilícito que presuntamente lo vinculan como responsable penal.

(Video) La etapa de investigación en el Sistema Acusatorio, Carla Pratt

Cabe aclarar que, en virtud del derecho a la no autoincriminación, el fiscal no tiene la facultad de conocer la información que haya recabado la defensa, pues ello podría traer como resultado que ésta se utilice en su perjuicio y contribuya a la condena del imputado. Esto es particularmente relevante en aquellas entidades que, como Guanajuato, han incorporado la figura del investigador de la defensa. Esta es la misma situación que se presenta cuando el ministerio público identifica medios de prueba que favorecen al imputado y tiene la obligación de hacerlos del conocimiento del imputado y del juez, mientras que si la defensa identifica medios probatorios que lo incriminan, no está obligado a aportarlos.

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La investigación Inicial inicia con la denuncia o querella de acuerdo al numeral 211 del CNPP, cuando el imputado queda a disposición del juez de control para formularle imputación, y en la investigación complementaria comprende desde la formulación de la imputación es decir desde el momento en que el fiscal hace del conocimiento del imputado en presencia del justiciable y debidamente asesorado por su defensor ya sea público o particular los hechos por los cuales se le sigue una investigación y termina cuando se a cerrado la investigación. Una vez que se dicta el auto de vinculación a proceso tiene el fiscal hasta dos meses para investigar cuando la pena de prisión no exceda de dos años, y si la pena excede de dos años de prisión tendrá hasta seis meses para investigar y cuando se agotan esos términos termina la fase de investigación de conformidad al artículo 321 del código nacional de procedimientos penales.

(Video) La integración de la carpeta de investigación

Indudablemente la carpeta de investigación se utiliza en todo el proceso penal, en la etapa intermedia sirve porque es objeto de descubrimiento probatorio (es la obligación que tienen las partes, de descubrir aquellos antecedentes que obren en los registros de los medios de prueba que pretenden ofrecer para su desahogo en audiencia de debate) permite a las partes preparar esa etapa, y en la audiencia de juicio oral las partes también tienen una herramienta de litigación y es cierto que nada de lo que obre dentro de la carpeta de investigación se puede considerar como prueba salvo excepciones, sin embargo es una herramienta para hacer patentes las técnicas de litigación como es apoyo de memoria, evidenciar o superar contradicciones por ejemplo; si un testigo llegado el momento del desahogo de su testimonio en la audiencia de debate en razón de que ya paso algún tiempo desde el momento en que aprecio el hecho no recuerda alguna circunstancia en particular si el fiscal habiendo ofrecido ese testigo y considera necesario obtener esa información el ministerio público puede apoyarse para ayudar a recordar al testigo en una breve lectura. ya que desde la investigación inicial y complementaria, dicha carpeta le sirve no nada mas al fiscal, también a la víctima ya que puede complementar esa acusación a través de su asesor jurídico y es de utilidad para la defensa a efecto de ir preparando precisamente su teoría del caso y su postura defensiva.

Así, la denuncia o querella con la que da inicio la fase de investigación inicial tiene un alto margen de error por cuanto hace al señalamiento de una persona autora o partícipe de los hechos que motivan la apertura de la investigación, ello debido a la falta de corroboración de información inicial propuesta con la denuncia o querella, la cual está supeditada a la recolección de datos de prueba conforme al avance de la investigación; de ahí que el agente del Ministerio Público está obligado a realizar estos actos con respeto a los derechos fundamentales de las personas.

Es por lo anterior que éste sólo puede recabar en esta fase de investigación actos que no comprometan la afectación de un derecho fundamental de las personas, pues cuando requiera lo contrario, deberá solicitar la autorización del Juez de control, que también interactúa en esta fase procesal para garantizar el respeto de los derechos de los ciudadanos, por lo que el propio código nacional establece diversos actos procesales que exigen un control jurisdiccional y otros que no. Y en consecuencia, la sola circunstancia de estar siendo investigado dentro de una carpeta de investigación en su fase inicial, es insuficiente para considerar que una persona haya adquirido la calidad de imputada y, por tanto, otorgar el acceso a los registros de la carpeta de investigación, pues contrario a ello, como ya quedó establecido, esta calidad sólo ocurre en los supuestos señalados en los artículos invocados.

(Video) LA INTEGRACIÓN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN.

Todo proceso penal debe de ajustarse a la norma, y todas las autoridades encargadas de desarrollar la investigación de los delitos deben de actuar conforme a los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez, lealtad y respeto a los derechos humanos reconocidos en la constitución federal y en los tratados internaciones.

Estimado lector saludos cordiales.

FAQs

¿Cuáles son los elementos de la carpeta de investigación? ›

En resumen, la Carpeta de Investigación está conformada por un conjunto de registros de los siguientes sujetos participantes el defensor, el asesor jurídico, la policía, y desde luego no pueden faltar los peritos y principalmente el agente del Ministerio Público.

¿Qué es la carpeta de investigación? ›

De acuerdo con el abogado Porfirio Luna Leyva, la carpeta de investigación consiste en una bitácora con el contenido de actividades ordenadas realizadas por el fiscal, auxiliado por los oficiales y peritos, así como el asesor jurídico y defensor.

¿Cómo se inicia una carpeta de investigación? ›

La investigación Inicial inicia con la denuncia o querella de acuerdo al numeral 211 del CNPP, cuando el imputado queda a disposición del juez de control para formularle imputación, y en la investigación complementaria comprende desde la formulación de la imputación es decir desde el momento en que el fiscal hace del ...

¿Cómo se lleva a cabo la etapa de investigación? ›

Esta etapa consta de dos fases, la inicial comienza con la denuncia o querella de un delito y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de Control para que se le formule la imputación, y la complementaria que inicia con la formulación de la imputación hasta el cierre de la investigación decretado por el ...

¿Cuánto tiempo debe tardar el Ministerio Público en integrar la carpeta de investigación? ›

El Ministerio Público deberá concluir la investigación complementaria dentro del plazo señalado por el Juez de control, mismo que no podrá ser mayor a dos meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los dos años de prisión, ni de seis meses si la pena máxima excediera ese tiempo o podrá agotar dicha ...

¿Cuándo se cierra una carpeta de investigación? ›

En el plazo de cierre de la investigación el fiscal deberá concluir la investigación complementaria dentro del plazo señalado por el juez de control, mismo que no podrá ser mayor a 2 meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los 2 años de prisión, ni de 6 meses si la pena máxima excediera ese tiempo.

¿Cuál es el proceso para judicializar una carpeta de investigación? ›

Es preciso establecer, que para judicializar la carpeta de investigación y solicitar la vinculación a proceso de investigación, el ministerio público no requiere, la integración de la carpeta de investigación como una tarea investigadora reforzada, pues sólo debe contener elementos y datos de prueba suficientes, para ...

¿Cuál es la diferencia entre averiguación previa y carpeta de investigación? ›

Todo acto material de investigación debe ser registrado en actas y agregado a una carpeta, denominada “carpeta de investigación”, adquiere una dimensión completamente diferente al “expediente” o “averiguación previa” del sistema tradicional pues no tiene sus alcances ni se integra con sus formalidades, ni mucho menos ...

¿Qué pasa cuando se judicializa una carpeta de investigación? ›

UNA VEZ QUE JUDICIALIZA LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN, SU CALIDAD PROCESAL CAMBIA DE AUTORIDAD (ENTE ACUSADOR) A SUJETO DEL PROCEDIMIENTO CON LA CALIDAD DE PARTE, POR LO QUE SI SE PROMUEVE AMPARO INDIRECTO CONTRA SUS ACTOS EMITIDOS CON POSTERIORIDAD A ESTA FASE, EL JUICIO CONSTITUCIONAL ES IMPROCEDENTE.

¿Cómo se integra una carpeta de investigación en materia penal? ›

Se integra por elementos objetivos y normativos del tipo penal, y los subjetivos en el caso que los describa. Se integra por elementos objetivos, subjetivos y normativos. Se argumentarán de manera desglosada y minuciosa. La argumentación es global.

¿Cuánto tiempo tiene la Fiscalía para investigar un delito? ›

PARÁGRAFO. La Fiscalía tendrá un término máximo de dos años contados a partir de la recepción de la noticia criminis para formular imputación u ordenar motivadamente el archivo de la indagación. Este término máximo será de tres años cuando se presente concurso de delitos, o cuando sean tres o más los imputados.

¿Cuáles son las 3 etapas del proceso penal? ›

Conoce las 3 etapas del proceso de un caso.
  • 1) Investigación. Posterior a la denuncia, se tiene que asegurar que se cometió un delito y quién es la persona que probablemente lo cometió, de esto se encargarán el Ministerio Público y las Policías. ...
  • 2) Intermedia. ...
  • 3) Juicio Oral.
Jul 26, 2016

¿Cuánto dura la investigación inicial? ›

a) Investigación inicial: Comienza con la presentación de la denuncia y concluye cuando la persona imputada queda a disposición del juez. Comprende desde la formulación de la imputación y se agota cuando se ha cerrado la investigación.

¿Cuáles son las etapas del proceso penal acusatorio? ›

Comprende dos fases: a) Investigación inicial. Comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y concluye cuando la persona imputada queda a disposición del Juez de control, para que se formule la imputación. b) Investigación complementaria.

¿Cuánto tiempo tiene el MP para formular acusación? ›

III. Formular acusación. Cuando el Ministerio Público no cumpla con la obligación establecida en el artículo anterior, el Juez de control pondrá el hecho en conocimiento del Procurador o del servidor público en quien haya delegado esta facultad, para que se pronuncie en el plazo de quince días.

¿Cuánto tiempo tiene el fiscal para acusar? ›

De esta manera, la víctima podrá interponer su acusación particular propia en el lapso de treinta (30) días calendarios consecutivos (similar al lapso mínimo previsto para el Ministerio Público en el primer aparte del artículo 295 del Código Orgánico Procesal Penal) contados a partir desde la oportunidad en que el ...

¿Cuánto tarda en judicializar una carpeta? ›

Según el documento, el Ministerio Público de la Federación tarda hasta cinco meses en judicializar (reunir elementos de prueba) una carpeta de investigación en delitos como, ambientales (155.7 días), portación de arma de fuego, (144.6 días), narcotráfico (135.6 días) y corrupción (134.1 días).

¿Cuándo se archiva un caso? ›

La especialista en derecho penal Romy Chang señala que una denuncia es archivada cuando la fiscalía, luego de hacer toda la investigación, no puede acreditar que el delito existió; lo cual se puede dar por varios factores como falta de pruebas o porque no se configuran los elementos de un delito.

¿Qué son los elementos de la investigación? ›

Reconocemos cuatro elementos presentes en toda investigación: sujeto, objeto, medio y fin.

¿Cuáles son los 3 elementos de la investigación? ›

Debe reunir por lo menos tres elementos: voluntariedad, información y comprensión.

¿Cuál es el fin de una investigación? ›

La finalidad de una investigación se refiere a la orientación del estudio, de acuerdo con el carácter del problema planteado, el cual puede ser práctico o teórico.

¿Cuál es el fin de la investigación? ›

La finalidad de la investigación es acreditar o desacreditar una situación fáctica presuntamente irregular, generando, en algunas ocasiones, un insumo que pueda servir al órgano competente para que tome acciones en procura del establecimiento de responsabilidades de cualquier tipo, sea administrativa, civil o penal, en ...

¿Cuál es la función principal de una carpeta? ›

Una carpeta (fólder en algunos países) es un objeto que se utiliza para agrupar y proteger papeles sueltos.

¿Cuál es la importancia de la carpeta? ›

La razón más común para crear una carpeta es para organizar la información o archivos presentes en su computadora.

¿Cuáles son los tipos de carpetas? ›

Existen varias clases de carpetas de archivos, y de acuerdo al sistema operativo, se separan en dos tipos básicos: Carpetas de usuario y carpetas de sistema. Las del primer tipo son utilizadas para almacenar documentos como libros electrónicos, imágenes, música, videos y las descargas, entre otras.

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(ABOGADO ERICK MEJIA)

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Author: Ouida Strosin DO

Last Updated: 11/05/2022

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